SEC | Blognone

Securities and Exchange Commission

ไมโครซอฟท์จ่ายค่าปรับข้อหาพาเจ้าหน้าที่รัฐบาลและเอกชนในไทยและซาอุดิอาระเบียไปเที่ยว

By lew

on 23 July 2019 - 15:09 Tag: Microsoft, Government, SEC, Thai SEC

Microsoft

update: คำชี้แจงเพิ่มเติมจากไมโครซอฟท์ประเทศไทย ระบุกรณีของไทยไม่เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่รัฐ

กรรมการกำกับหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ประกาศปรับไมโครซอฟท์รวมกว่า 25 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ จากการทำผิดกฎหมายต่อต้านการคอรัปชั่นในต่างประเทศ (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA) โดยมีระบุถึงการพาเที่ยวอย่างไม่เหมาะสมและการให้ของขวัญ แก่เจ้าหน้าที่รัฐและลูกค้าเอกชนในไทยด้วย

คดีแบ่งออกเป็นสามส่วนได้แก่

สหรัฐฯ อนุมัติให้ตั้งตลาดหุ้นแห่งใหม่ LTSE เน้นสนับสนุนบริษัทสตาร์ทอัพ-นวัตกรรม

By arjin

on 11 May 2019 - 18:29 Tag: SEC, Stock Market, USA

SEC

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ หรือ SEC ได้อนุมัติการจัดตั้งตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ (หุ้น) แห่งใหม่ หลังจากมีผู้ยื่นขอใบอนุญาต โดยตลาดแห่งใหม่นี้ชื่อว่า Long-Term Stock Exchange (LTSE) มีสำนักงานอยู่ที่ซิลิคอนวัลเล่ย์ รัฐแคลิฟอร์เนีย เป้าหมายคือเน้นบริษัทด้านเทคโนโลยี สตาร์ทอัพ ซึ่งมีสำนักงานใหญ่ในเมืองนั้นและเมืองใกล้เคียงจำนวนมาก

Elon Musk ทำข้อตกลงกับ SEC หากจะทวีตข้อมูลสำคัญ Tesla ต้องส่งให้ทนายตรวจสอบก่อน

By arjin

on 27 April 2019 - 11:47 Tag: Elon Musk, SEC, Lawsuits, Tesla

Elon Musk

ศึกระหว่าง Elon Musk ซีอีโอ Tesla กับ SEC หรือ ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ในประเด็นที่ Musk ทวีตข้อมูลตัวเลขการดำเนินงานของบริษัท จนเข้าข่ายชี้นำราคาหุ้น และศาลให้สองฝ่ายเจรจาไกล่เกลี่ยก็ได้ข้อสรุปที่ลงตัวเสียที

Elon Musk ขึ้นศาลจากคดีทวีตกำลังการผลิต ชี้นำตลาดหุ้น - ศาลให้ไกล่เกลี่ย

By arjin

on 6 April 2019 - 11:27 Tag: Elon Musk, Tesla, SEC, Lawsuits

Elon Musk

Elon Musk ซีอีโอ Tesla ได้ขึ้นศาลเพื่อสืบพยานจากคดีล่าสุดที่เขาถูก SEC หรือ ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ฟ้อง จากการที่เขาทวีตตัวเลขกำลังการผลิตของ Tesla ในปี 2019 ว่าจะอยู่ที่ 5 แสนคัน โดยที่ทวีตนี้ไม่ผ่านการตรวจสอบข้อมูลก่อน

SEC ยื่นฟ้อง Musk แล้วกรณีทวีตไม่ผ่านการอนุมัติและชี้นำตลาดจากข้อมูลจำนวนรถที่ผลิตต่อปี

By nismod

on 19 March 2019 - 14:05 Tag: Elon Musk, Tesla, SEC, Lawsuits

Elon Musk

ปลายเดือนที่แล้ว SEC เคยส่งหนังสือถึงมัสก์ กรณีที่เจ้าตัวทวีตว่าปี 2019 จะผลิตรถได้ราวๆ 500,000 คัน ซึ่งไม่ตรงกับเอกสารที่ส่งให้นักลงทุน ซึ่ง SEC ส่งหนังสือถามว่าทวีตดังกล่าวผ่านการตรวจสอบภายในก่อนตามข้อตกลงยอมความหรือไม่ เพราะส่งผลต่อราคาหุ้น

ล่าสุด SEC ยื่นฟ้องศาลในกรณีนี้แล้วหลัง Tesla ตอบกลับมาสั้นๆ ว่า "ไม่ได้ตรวจสอบทวีตก่อน" โดยคำฟ้องระบุว่ามัสก์ไม่เคยทำตามข้อตกลงดังกล่าวเลยแม้แต่ทวีตเดียว ซึ่งข้อตกลงดังกล่าวเป็นคำสั่งศาลด้วย

ไม้เบื่อไม้เมา SEC บอก Musk ทวีตชี้นำตลาดโดยไม่ผ่านการตรวจสอบก่อนตามข้อตกลง

By nismod

on 26 February 2019 - 12:21 Tag: SEC, Elon Musk, Tesla

SEC

เรียกได้ว่าเป็นคู่ไม้เบื่อไม้เมาก็ว่าได้สำหรับ SEC หรือ ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ กับ Elon Musk โดยเฉพาะหลังเกิดการฟ้องร้องว่า Musk ทวีตเพื่อปั่นราคาหุ้น ก่อนที่ซีอีโอ Tesla จะยอมความและยอมรับข้อตกลงให้มีการตรวจสอบทวีตที่อาจชี้นำตลาดและส่งผลต่อราคาหุ้นก่อนทุกครั้ง

ล่าสุด SEC ส่งหนังสือถึง Elon Musk ถามว่าที่เจ้าตัวทวีตเรื่องจำนวนรถยนต์ที่จะผลิตได้ในปีนี้ เมื่อวันที่ 20 ที่ผ่านมานั้นได้รับการรับรองก่อนหรือยัง ก่อนที่ทนายของ Tesla จะยอมรับว่าทวีตดังกล่าวไม่ได้ผ่านการตรวจสอบก่อน เพราะไม่ใช่ข้อมูลที่มีผลต่อตลาด แต่ Musk แค่เน้นย้ำข้อมูลที่ Tesla เคยเปิดเผยมาแล้วเท่านั้น

Floyd Mayweather และ DJ Khaled ยอมจ่ายค่าปรับ ข้อหารับจ้างโปรโมท ICO ผิดกฎหมาย

By mk

on 1 December 2018 - 10:21 Tag: SEC, Initial Coin Offering

SEC

Floyd Mayweather Jr. นักมวยคนดัง และ DJ Khaled ดีเจชื่อดัง ถูก ก.ล.ต. สหรัฐ (SEC) ปรับเงินเนื่องจากโปรโมทการขายเหรียญ ICO ที่ผิดกฎหมาย

SEC ออกมาเตือนตั้งแต่ปลายปี 2017 ให้บรรดาเซเลบต่างๆ ที่โปรโมทการขายเหรียญ ICO ผ่านช่องทางโซเชียลของตัวเอง ว่าต้องเปิดเผยให้สาธารณะรับทราบด้วยว่ารับเงินมาเพื่อโปรโมท และโครงการ ICO บางแห่งที่มาจ้างโปรโมทอาจผิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐ ที่กำหนดให้ผู้ขายต้องจดทะเบียนกับ SEC

คดีจบคนไม่จบ Elon Musk ทวีตด่า SEC บอกเอาใจพวกหุ้น Shortsell ได้ดีมาก

By mk

on 5 October 2018 - 08:54 Tag: Elon Musk, SEC, Tesla

Elon Musk

หลัง Elon Musk ขอยอมความคดีทวีตปั่นหุ้นกับ SEC เพียงไม่กี่วัน เขาก็ออกมาโจมตี SEC (ก.ล.ต. สหรัฐ) ทางทวิตเตอร์อีก โดยเรียก SEC ว่าชื่อเต็มๆ คือ Shortseller Enrichment Commission หรือคณะกรรมการช่วยส่งเสริมพวกช็อตหุ้นให้ร่ำรวยขึ้น ทำหน้าที่ได้ยอดเยี่ยมมาก

Elon เป็นไม้เบื่อไม้เมากับกลุ่มนักลงทุนที่เน้นการช็อตหุ้น (แทงว่าหุ้นจะราคาตก) มายาวนาน และเคยปะทะคารมกันอยู่บ่อยครั้งตามโอกาสต่างๆ จึงไม่แปลกใจนักที่เขานำประเด็นเรื่องช็อตหุ้นมาโจมตี SEC ด้วย

Elon Musk ขอยอมความคดีทวีตปั่นหุ้น - ปรับ 20 ล้านดอลลาร์, ลาออกจากประธานบอร์ด Tesla

By arjin

on 30 September 2018 - 07:03 Tag: Elon Musk, Tesla, SEC, Lawsuits

Elon Musk

จากเหตุ ก.ล.ต. สหรัฐ ยื่นฟ้อง Elon Musk เนื่องจากการทวีตข้อความเกี่ยวกับแผนซื้อหุ้นของ Tesla คืน ซึ่ง ก.ล.ต. มองว่าเป็นการให้ข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง และไม่เป็นตามขั้นตอนการเปิดเผยข้อมูลสำคัญของบริษัทในตลาดหุ้น ล่าสุดคดีนี้มีความคืบหน้าอีกขั้นแล้ว

ก.ล.ต. สหรัฐ ยื่นฟ้อง Elon Musk จากประเด็นทวีตปั่นราคาหุ้น Tesla แล้ว

By arjin

on 28 September 2018 - 05:05 Tag: Tesla, Elon Musk, SEC, Stock

Tesla

สำนักงาน ก.ล.ต. สหรัฐ ตัดสินใจยื่นฟ้อง Elon Musk ซีอีโอ Tesla แล้ว จากการที่เขาได้ทวีตข้อความเมื่อเดือนที่แล้วว่า Tesla เตรียมซื้อหุ้นคืนทั้งหมด และในเวลาต่อมาก็ตัดสินใจให้บริษัทอยู่ในตลาดหุ้นต่อไป ซึ่ง ก.ล.ต. ได้ทำการรวบรวมข้อมูลว่าจะตัดสินใจฟ้องหรือไม่ก่อนหน้านี้

Airbnb เสนอไอเดีย ให้หุ้นบริษัทเป็นผลตอบแทนกับโฮสต์

By arjin

on 24 September 2018 - 10:36 Tag: Airbnb, Sharing Economy, SEC

Airbnb

Airbnb สตาร์ทอัพบริการแชร์ที่พักรายใหญ่ของโลก ได้ยื่นเอกสารต่อคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) เพื่อขอให้พิจารณาปรับแก้กฎของการถือครองหุ้นบริษัท ซึ่ง Airbnb เสนอเงื่อนไขนี้เพื่อให้บริษัทสามารถให้หุ้นกับโฮสต์ที่เปิดให้บริการห้องพักบนแพลตฟอร์มได้

ปัจจุบันข้อกำหนดหนึ่งของ SEC คือบริษัทที่มีผู้ถือหุ้นรวมกันมากกว่า 2,000 ราย จะต้องถูกบังคับนำบริษัทจดทะเบียนเข้าซื้อขายในตลาดหุ้น ซึ่งกรณีของ Airbnb นั้น หากบริษัทมีการให้หุ้นเป็นผลตอบแทนกับโฮสต์จริง ย่อมทำให้บริษัทต้องนำบริษัทเข้าตลาดหุ้นทันที เพราะโฮสต์มีอยู่จำนวนมาก

Elon Musk อาจทำผิดกฎ ก.ล.ต. สหรัฐ เรื่องโพสต์ทวิตเตอร์ปั่นราคาหุ้น Tesla

By mk

on 10 August 2018 - 22:37 Tag: Tesla, Elon Musk, SEC, Stock

Tesla

จากข่าว Elon Musk ประกาศแผน เตรียมซื้อหุ้น Tesla คืน เพื่อนำออกนอกตลาดหลักทรัพย์ ส่งผลให้หุ้นของ Tesla ราคาพุ่งทันที

ล่าสุดมีข่าวว่า ก.ล.ต. สหรัฐหรือ SEC กำลังรวบรวมข้อมูลในเรื่องนี้ เพื่อพิจารณาว่าข้อความทวีตของ Musk เข้าข่ายการปั่นราคาหุ้นหรือไม่

ประเด็นที่เป็นปัญหาคือ Musk ระบุว่าเขาหาเงินได้พอสำหรับการซื้อหุ้นคืนแล้ว (funding secured) แต่ไม่ให้รายละเอียดไปมากกว่านั้นว่าแหล่งที่มาของเงินมาจากไหน (มีข่าวลือกันว่าเป็นกลุ่มทุนจากซาอุดิอาระเบีย ซึ่งมีหุ้นใน Tesla อยู่แล้วประมาณ 3-5%)

ผู้อำนวยการกลต.สหรัฐฯ ระบุ Ethereum ไม่ใช่หลักทรัพย์ ซื้อขายได้ต่อไปโดยไม่มีการกำกับดูแล

By lew

on 15 June 2018 - 10:56 Tag: SEC, Ethereum, USA

SEC

William Hinman ผู้อำนวยการฝ่ายการเงินองค์กร (SEC Director of Corporate Finance) กล่าวในงาน Yahoo Finance All Markets Summit กล่าวถึงการกำกับดูแลทรัพย์สินดิจิตอลตามกฎหมายสหรัฐฯ แลยังระบุว่า Ethereum ไม่ใช่หลักทรัพย์โดยตัวมันเอง

ก่อนหน้านี้กลต.สหรัฐฯ เคยระบุว่าบิตคอยน์ไม่ใช่หลักทรัพย์มาก่อนแล้ว แต่ Ethereum นั้นมีความแตกต่างอยู่บ้าง เนื่องจากการเปิดขายครั้งแรกก็เป็นการระดมทุนมาก่อน และตัว Ethereum ก็เป็นแพลตฟอร์มสำหรับการทำ ICO จำนวนมาก โดยการทำ ICO ทั้งหมดก็อยู่ใต้การกำกับดูแลของกลต.สหรัฐฯ ทั้งสิ้น

ก.ล.ต.สหรัฐฯ เปิดเว็บไซต์ HoweyCoin เตือนนักลงทุนที่กำลังจะหลงเชื่อการหลอกลวงผ่าน ICO

By nutmos

on 17 May 2018 - 08:37 Tag: SEC, Initial Coin Offering, Fraud

SEC

SEC หรือ ก.ล.ต.สหรัฐฯ ได้เปิดตัวสกุลเงินดิจิทัลใหม่ HoweyCoin ซึ่งชูว่าเป็นมาตรฐานสกุลเงินคริปโตสำหรับอุตสาหกรรมท่องเที่ยว ซึ่งปัจจุบันอยู่ระหว่างการขายโทเคนแบบ pre-ICO (มี whitepaper ด้วย) โดยในเว็บไซต์มีทางเลือกให้ผู้ใช้ซื้อเหรียญและจะมีส่วนลดเมื่อลงทุนเป็นปริมาณมาก ๆ แต่ว่าเมื่อคลิกปุ่ม Buy Coins Now! ก็จะรีไดเรกไปที่เว็บไซต์ SEC เกี่ยวกับคำเตือนเกี่ยวกับวิธีที่ผู้หลอกลวงผ่าน ICO มักจะใช้กัน

Altaba (Yahoo! เดิม) ถูกสั่งปรับจาก ก.ล.ต.สหรัฐฯ ข้อหาไม่ยอมเปิดเผยการแฮกข้อมูล

By nutmos

on 25 April 2018 - 07:49 Tag: Yahoo!, SEC, Data Breach

Yahoo!

SEC หรือ ก.ล.ต.ของสหรัฐฯ ออกคำสั่งปรับบริษัท Altaba หรือ Yahoo! เดิมเป็นเงิน 35 ล้านดอลลาร์ ในความผิดที่ทางบริษัทไม่เปิดเผยการรั่วไหลของข้อมูลแม้ว่าทางบริษัทจะรู้ตัวมานานแล้วก็ตาม

ผู้ก่อตั้งบริษัท Centra Tech ที่ระดมทุน ICO ได้พันล้านถูกจับ หลังกลต. สหรัฐฯ พบว่าโกหกนักลงทุน

By lew

on 4 April 2018 - 10:09 Tag: Initial Coin Offering, SEC, Fraud

Initial Coin Offering

กลต. สหรัฐฯ แจ้งข้อหากับ Sam Sharma และ Robert Farkas ผู้ก่อตั้งบริษัท Centra Tech ที่ระดมทุน ICO ได้ 32 ล้านดอลลาร์หรือพันล้านบาท ด้วยความผิดฐานโกหกหลอกลวงนักลงทุน จากการนำประวัติผู้บริหารปลอมๆ ไปนำเสนอ และยังอ้างว่าจะออกบัตร Visa และ MasterCard เพื่อการจ่ายเงินคริปโตได้อย่างสะดวกอีกด้วย

Centra Tech ออก ICO เป็นโทเค็น CTR บน Ethereum และถูกนำไปซื้อขายบนกระดานต่างๆ เช่น Binance, EtherDelta, KuCoin แต่ตอนนี้ทาง Binance ก็ออกมาประกาศแล้วว่า CTR ถือว่ามีความเสี่ยงสูง และทางตลาดกำลังพิจารณาว่าจะถอนโทเค็นออกจากตลาดหรือไม่ หากถอนก็จะแจ้งล่วงหน้า 72 ชั่วโมง

ก.ล.ต. สหรัฐฯ สั่งปรับ Theranos และซีอีโอ ฐานฉ้อโกงครั้งใหญ่

By arjin

on 15 March 2018 - 07:05 Tag: Theranos, SEC, Lawsuits, Health

Theranos

SEC หรือหน่วยงาน ก.ล.ต. ของอเมริกา ออกคำสั่งปรับเงิน Theranos, ซีอีโอ Elizabeth Holmes และอดีตประธานบริษัท Ramesh Balwani จากเหตุผลฉ้อโกงเงินจากนักลงทุนรวมกว่า 700 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากมีการทำเอกสารเท็จเกี่ยวกับเทคโนโลยี, ข้อมูลทางธุรกิจ และข้อมูลทางการเงินของบริษัท โดย Theranos และซีอีโอ Holmes ยอมจ่ายค่าปรับ 500,000 ดอลลาร์เพื่อยุติคดี, ถอนสิทธิการโหวตในฐานะผู้ถือหุ้น, รับคำตัดสินห้ามรับตำแหน่งในบริษัทมหาชน 10 ปี, คืนหุ้น 18.9 ล้านหุ้นที่ได้มาจากช่วงฉ้อโกงคืนให้บริษัท

กลต. สหรัฐฯ ลุยเองเป็นครั้งแรก สั่งอายัดทรัพย์สินบริษัทระดมทุน ICO รายใหญ่

By sunnywalker

on 31 January 2018 - 15:45 Tag: SEC, Initial Coin Offering

SEC

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ หรือ SEC ออกมาประกาศว่าขอคำสั่งศาลให้อายัดทรัพย์สินบริษัท AriseBank ที่อาจเป็นบริษัท ICO ที่ใหญ่ที่สุด และได้รับคำสั่งศาลแล้ว

ในคำฟ้องระบุว่า AriseBank ใช้โซเชียลมีเดีย คนดังมาให้การรับรองและช่วยโปรโมทการระดมทุน ICO โดยตัวบริษัทอ้างว่าระดมทุนได้ 600 ล้านดอลลาร์ภายใน 2 เดือน จากเป้าหมาย 1 พันล้านดอลลาร์ โดยขณะนี้ศาลได้รับการอนุมัติให้ระงับทรัพย์สินของ AriseBank และผู้ก่อตั้งทั้งสองแล้ว

SEC ระบุในคำแถลงการณ์ว่า SEC ยื่นข้อกล่าวหา AriseBank และผู้บริหารของบริษัทว่ามีพยายามที่จะระดมทุนจากนักลงทุนเป็นจำนวนมากโดยการบอกว่าตัวเองเป็นธนาคารกระจายอำนาจซึ่งถือเป็นการบิดเบือนความจริง และนี่เป็นครั้งแรกที่ SEC จัดหาหน่วยงานภายนอกให้มาเก็บทรัพย์สินเอาไว้

ประธาน กลต. สหรัฐ เตือน การลงทุนใน ICO เป็นหลักทรัพย์ ต้องทำตามกฎหมายการลงทุน

By mk

on 20 December 2017 - 10:44 Tag: SEC, Initial Coin Offering, Investment, Cryptocurrency

SEC

ช่วงนี้มีหน่วยงานหลายแห่งออกมาเตือนเรื่องความเสี่ยงของการลงทุนใน Bitcoin, cryptocurrency และ ICO

เมื่อสัปดาห์ก่อน หน่วยงานสำคัญอย่าง SEC หรือ กลต. ของสหรัฐ นำโดยประธาน Jay Clayton ก็ออกแถลงการณ์ต่อประชาชน เรื่องความเสี่ยงของการลงทุนใน cryptocurrency และ ICO ด้วยเช่นกัน

Clayton เริ่มโดยกล่าวว่าตลาดการเงินเริ่มพูดถึงการลงทุนใน cryptocurrency และมีเรื่องเล่ากล่าวขานถึงคนที่ทำเงินได้มาก สร้างความฝันให้ผู้คนมากมาย และประโยคที่พูดให้ได้ยินกันบ่อยๆ ว่า "คราวนี้ไม่เหมือนคราวอื่นๆ" (this time is different)

ผู้ก่อตั้งโครงการ ICO หลอกระดมทุนในสหรัฐ ถูกจับแล้ว อาจโดนโทษคุก 5 ปี

By mk

on 3 November 2017 - 07:22 Tag: Initial Coin Offering, SEC, FBI, Fraud, Crime

Initial Coin Offering

ข่าวต่อเนื่องจาก ก.ล.ต.สหรัฐ ตั้งข้อหา ICO หลอกระดมทุน อ้างนำเงินไปซื้อทรัพย์สินแต่ไม่ได้ทำจริง ล่าสุด Maksim Zaslavskiy ผู้ก่อตั้งโครงการ ICO รายนี้ถูกทางการสหรัฐจับกุมแล้ว

Maksim Zaslavskiy ถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงที่เกี่ยวกับการระดมทุน จากบริษัทของเขา 2 บริษัทที่ระดมทุนผ่าน ICO โดยอ้างว่านำไปลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และเพชร แต่ไม่ได้นำเงินไปลงทุนจริงๆ ตามที่กล่าวอ้าง

สำนักงานอัยการเขตนิวยอร์กตะวันออก และ FBI ออกแถลงการณ์ว่าร่วมกันยื่นฟ้อง Zaslavskiy ต่อศาลแล้ว และถ้ามีความผิดจริง จะโดนโทษคุก 5 ปีและค่าปรับอีกจำนวนหนึ่ง

Subscribe to SEC